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在哪可以看ippa的视频

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存六项违规,股票质押回购风控不审慎监管部门发现西部证券存在六大违规行为。陕西监管局指出,西部证券股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善,业务发生较大风险。公司还存在固定收益部未严格执行隔离墙制度,债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况;自营业务较长时间内未能实现集中统一管理,投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行。

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